![\"Informes](\"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/2-46-1024x576.jpg\")
<\/figure>\n\n\n\nInformes y comunicaci\u00f3n<\/h2>\n\n\n\n
El prop\u00f3sito de las actividades de cumplimiento normativo es garantizar que los encargados de la gobernanza conozcan el estado de cumplimiento y el perfil de riesgo de la organizaci\u00f3n para que puedan tomar o sugerir acciones correctivas que debe tomar la administraci\u00f3n. Es responsabilidad de la gerencia presentar la informaci\u00f3n verdadera y significativa frente a los miembros de la junta y el comit\u00e9 de cumplimiento.<\/p>\n\n\n\n
La funci\u00f3n de cumplimiento<\/a> debe llevar a cabo peri\u00f3dicamente revisiones independientes de cumplimiento corporativo basadas en una muestra representativa de transacciones materiales y de alto riesgo. El incumplimiento<\/a> puede identificarse como un incumplimiento que tiene graves implicaciones regulatorias en la reputaci\u00f3n, la estabilidad financiera y la marca de la organizaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n Las revisiones de cumplimiento deben cubrir procesos como el conocimiento del riesgo de cumplimiento, la adecuaci\u00f3n de los controles internos, la exactitud de la informaci\u00f3n presentada a la autoridad reguladora y las acciones de gesti\u00f3n requeridas para cumplir con los fallos o infracciones de control.<\/p>\n\n\n\n El oficial de cumplimiento decide las \u00e1reas para la presentaci\u00f3n peri\u00f3dica de informes de riesgos de cumplimiento al comit\u00e9 de cumplimiento y a la junta. Sobre la base de los informes de cumplimiento, el oficial de cumplimiento informa al comit\u00e9 de cumplimiento y a la junta sobre los hallazgos de los riesgos y fallas de cumplimiento.<\/p>\n\n\n\n Los informes de cumplimiento deben estar de una manera que permita al comit\u00e9 de cumplimiento y a la junta comprender claramente los riesgos de cumplimiento normativo a los que est\u00e1 expuesta la organizaci\u00f3n y la idoneidad de los controles internos clave para gestionar los riesgos de cumplimiento corporativo.<\/p>\n\n\n\n Los informes de cumplimiento deben facilitar a la junta el desempe\u00f1o de sus responsabilidades de supervisi\u00f3n del riesgo de cumplimiento. La junta debe revisar y determinar el tipo, contenido y frecuencia de los informes para asegurarse de recibir la informaci\u00f3n necesaria para llevar a cabo su funci\u00f3n de supervisi\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n Los informes de cumplimiento como herramienta de comunicaci\u00f3n deben incluir lo siguiente:<\/strong><\/p>\n\n\n\n La comunicaci\u00f3n es un aspecto inevitable y cr\u00edtico de las operaciones de cualquier negocio. Es especialmente cr\u00edtico comunicarse de manera efectiva. Sin embargo, esto no es f\u00e1cil porque es una habilidad m\u00e1s matizada de lo que muchas personas creen. Algunos pueden descartar su relevancia en el mundo de las finanzas, argumentando que los equipos financieros pueden salirse con la suya siendo menos agradables debido a la naturaleza anal\u00edtica de sus roles.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" Los mecanismos de denuncia y comunicaci\u00f3n deben estar habilitados para recopilar y reportar informaci\u00f3n sist\u00e9micamente e identificar cualquier violaci\u00f3n o…<\/p>\n","protected":false},"author":4,"featured_media":2519946,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[400792,400832],"tags":[400768,501566,501610],"class_list":["post-2519948","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-cumplimiento-de-las-sanciones","category-cumplimiento-de-los-mercados","tag-academia-de-delitos-financieros","tag-fca019-es-2","tag-informes-y-comunicacion","post-wrapper","thrv_wrapper"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2519948","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/users\/4"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=2519948"}],"version-history":[{"count":2,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2519948\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":3060703,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2519948\/revisions\/3060703"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media\/2519946"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=2519948"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=2519948"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=2519948"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}![\"Informes](\"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/3-40-1024x576.jpg\")
<\/figure>\n\n\n\n\n
Reflexiones finales<\/h2>\n\n\n\n