{"id":2519865,"date":"2026-06-04T06:19:56","date_gmt":"2026-06-04T06:19:56","guid":{"rendered":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/hacer-frente-al-incumplimiento-principios-clave-importantes\/"},"modified":"2026-06-04T06:19:51","modified_gmt":"2026-06-04T06:19:51","slug":"hacer-frente-al-incumplimiento-principios-clave-importantes","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/hacer-frente-al-incumplimiento-principios-clave-importantes\/","title":{"rendered":"Hacer frente al incumplimiento: principios clave importantes"},"content":{"rendered":"\n

El tratamiento de los principios de incumplimiento incluye el supervisor de la junta, el gobierno corporativo de las cadenas y la gesti\u00f3n combinados con pol\u00edticas y procedimientos internos. El gobierno corporativo es una pr\u00e1ctica que determina los procedimientos para establecer pol\u00edticas transparentes y controles internos que ayuden a la gerencia a lograr el cumplimiento corporativo. <\/p>\n\n\n\n

La importancia del gobierno corporativo consiste en el hecho de que es uno de los elementos clave y un requisito previo para la actividad de cumplimiento normativo de una empresa. Sin un sistema de gobierno corporativo eficaz, la empresa no podr\u00e1 alcanzar sus metas y objetivos estrat\u00e9gicos establecidos. <\/p>\n\n\n\n

Las organizaciones deben comprender las regulaciones y est\u00e1ndares aplicables que requieren un cumplimiento adecuado para lograr las metas y objetivos. El cumplimiento<\/a> es una parte integral de la gesti\u00f3n de riesgos de una empresa, que, a su vez, es una parte integral del sistema de gobierno corporativo de una empresa. <\/p>\n\n\n\n

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Principios clave cuando se trata de incumplimiento<\/h2>\n\n\n\n

Cuando se trate de un incumplimiento<\/a>, el oficial de cumplimiento o el experto en la materia pertinente debe comprender el asunto y recopilar toda la informaci\u00f3n pertinente para verificar el alcance del incumplimiento. El oficial de cumplimiento o experto en la materia debe aplicar el conocimiento y el juicio profesional para comprender si un acto constituye el incumplimiento, que en \u00faltima instancia es un asunto que debe determinar el oficial de cumplimiento y los expertos regulatorios o legales.   <\/p>\n\n\n\n

Cuando se identifica un incumplimiento, el oficial de cumplimiento debe discutir el asunto con el empleado o jefe de departamento correspondiente, que se discutir\u00e1 con la gerencia y el comit\u00e9 de cumplimiento. Dicha discusi\u00f3n aclara la comprensi\u00f3n del oficial de cumplimiento de los hechos<\/a> y circunstancias relevantes para el caso de incumplimiento. <\/p>\n\n\n\n

La discusi\u00f3n requiere que los miembros del comit\u00e9 de administraci\u00f3n o cumplimiento tomen las medidas apropiadas para evitar posibles acciones regulatorias o sanciones. El incumplimiento debe abordarse con arreglo a las disposiciones reglamentarias y las autoridades otorgadas por el regulador. El acto de incumplimiento debe tratarse de acuerdo con los requisitos de cumplimiento en la normativa aplicable.<\/p>\n\n\n\n

Cuando se discuta el asunto del incumplimiento, el oficial de cumplimiento o el experto en la materia asesorar\u00e1 a los miembros de la gerencia o del comit\u00e9 los puntos de acci\u00f3n requeridos o sugeridos. Dicho asesoramiento o sugerencia ayuda a rectificar o mitigar las consecuencias del incumplimiento, disuadir la comisi\u00f3n de incumplimiento o revelar el asunto a la autoridad reguladora para obtener orientaci\u00f3n o acci\u00f3n adicional.<\/p>\n\n\n\n

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Una empresa debe establecer un mecanismo para garantizar que todos los incidentes de incumplimiento se identifiquen y se informen a un comit\u00e9 apropiado. La actuaci\u00f3n de esta empresa asegura que la direcci\u00f3n pueda aplicar los controles pertinentes para evitar las posibles sanciones o para reducir los efectos del incumplimiento mediante la aplicaci\u00f3n de los requisitos reglamentarios sugeridos en caso de incumplimiento.<\/p>\n\n\n\n

Las empresas deben determinar que los controles internos de cumplimiento funcionan seg\u00fan lo dise\u00f1ado continuamente. Las empresas deben establecer mecanismos para verificar que se est\u00e1n siguiendo los controles de cumplimiento en las instancias para hacer frente al incumplimiento. Las empresas deben establecer r\u00e1pidamente mecanismos para informar sobre las infracciones materiales de cumplimiento a la alta direcci\u00f3n y los supervisores. Las empresas deben estar preparadas para proporcionar a los supervisores el estado de incumplimiento relevante y garantizar que se identifiquen \u00e1reas o regulaciones no conformes para el cumplimiento futuro.<\/p>\n\n\n\n

Cuando se trata de cuestiones de incumplimiento, los oficiales de cumplimiento deben asegurarse de proporcionar asesoramiento y asistencia adecuados, incluso a la administraci\u00f3n, y proporcionar capacitaci\u00f3n en cumplimiento a los empleados para que puedan abordar los problemas e instancias de incumplimiento.<\/p>\n\n\n\n

Reflexiones finales<\/h2>\n\n\n\n

El incumplimiento se define como el incumplimiento de una persona para actuar dentro de los l\u00edmites establecidos o negarse a cumplir con tales regulaciones o reglas. Dependiendo de las circunstancias, el comportamiento no conforme puede ser intencional o no intencional.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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