{"id":2018301,"date":"2026-05-04T21:19:29","date_gmt":"2026-05-04T21:19:29","guid":{"rendered":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/medida-de-la-empresa-con-respecto-a-las-posiciones-con-un-mayor-nivel-de-riesgo-o-por-encima-de-un-nivel-bajo\/"},"modified":"2026-05-04T22:49:57","modified_gmt":"2026-05-04T22:49:57","slug":"medida-de-la-empresa-con-respecto-a-las-posiciones-con-un-mayor-nivel-de-riesgo-o-por-encima-de-un-nivel-bajo","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/medida-de-la-empresa-con-respecto-a-las-posiciones-con-un-mayor-nivel-de-riesgo-o-por-encima-de-un-nivel-bajo\/","title":{"rendered":"Medida de la empresa: con respecto a las posiciones con un mayor nivel de riesgo o por encima de un nivel bajo"},"content":{"rendered":"\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Las posiciones de riesgo de la medida de la empresa, de acuerdo con el resultado de la evaluaci\u00f3n del riesgo de corrupci\u00f3n, tienen un nivel de <a href=\"https:\/\/knowledgehub.transparency.org\/assets\/uploads\/kproducts\/Corruption_Risk_Assessment_Topic_Guide.pdf\" data-type=\"URL\" data-id=\"https:\/\/knowledgehub.transparency.org\/assets\/uploads\/kproducts\/Corruption_Risk_Assessment_Topic_Guide.pdf\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\">riesgo<\/a> superior al nivel bajo y requieren monitoreo y atenci\u00f3n adicionales por parte del equipo de cumplimiento. Todas las posiciones de riesgo que, de acuerdo con el resultado de la evaluaci\u00f3n del riesgo de corrupci\u00f3n, tienen un nivel de riesgo superior al bajo necesitan monitoreo y atenci\u00f3n adicionales por parte del equipo de cumplimiento.<\/p>\n\n\n\n<figure class=\"wp-block-image size-large\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" width=\"1024\" height=\"576\" src=\"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/01\/2-26-1024x576.jpg\" alt=\"Medida de la empresa\" class=\"wp-image-2018234\" srcset=\"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/01\/2-26-1024x576.jpg 1024w, https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/01\/2-26-300x169.jpg 300w, https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/01\/2-26-768x432.jpg 768w, https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/01\/2-26-1536x864.jpg 1536w, https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/01\/2-26.jpg 1920w\" sizes=\"auto, (max-width: 1024px) 100vw, 1024px\" \/><\/figure>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Medida de la empresa: verificar al contratar y transferir empleados<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Es importante ser cauteloso al contratar y transferir empleados. Es necesario asegurarse de hasta qu\u00e9 punto dicha contrataci\u00f3n o transferencia es pertinente y adecuada.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\"><strong>Para verificar a un candidato, la empresa puede tomar las siguientes medidas:<\/strong><\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Discutir con el candidato la pol\u00edtica de cumplimiento de la empresa en la <a class=\"wpil_keyword_link\" href=\"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/entrevistas-e-interrogatorios-la-diferencia-clasificada-entre-entrevistas-e-interrogatorios\/\" title=\"entrevista\" data-wpil-keyword-link=\"linked\">entrevista<\/a> y tratar de formarse una opini\u00f3n sobre si comprende y acepta la importancia del cumplimiento;<\/li>\n\n\n\n<li>Para verificar c\u00f3mo corresponde exactamente la calificaci\u00f3n del candidato al puesto;<\/li>\n\n\n\n<li>Para obtener recomendaciones de los empleadores anteriores del candidato;<\/li>\n\n\n\n<li>Verificar en fuentes abiertas la presencia de informaci\u00f3n que pueda indicar la participaci\u00f3n del candidato en sobornos;<\/li>\n\n\n\n<li>Comprobar si el puesto de trabajo en la empresa no se ofrece a cambio de una asistencia indebida por parte del candidato a la empresa del lugar de trabajo anterior;<\/li>\n\n\n\n<li>Comprobar que el prop\u00f3sito del empleo no es garantizar la lealtad a la empresa; y<\/li>\n\n\n\n<li>Para verificar los v\u00ednculos con los funcionarios estatales.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\"><strong>Los siguientes son ejemplos de situaciones relacionadas con la verificaci\u00f3n de candidatos:<\/strong><\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>La aprobaci\u00f3n del empleado que es candidato para ser transferido a un puesto con un mayor nivel de riesgo y sobre el cual existen registros de <a class=\"wpil_keyword_link\" href=\"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/consecuencias-del-incumplimiento-las-importantes-consecuencias-del-incumplimiento\/\" title=\"Incumplimiento\" data-wpil-keyword-link=\"linked\">incumplimiento<\/a> o violaci\u00f3n de los procedimientos de cumplimiento ser\u00e1 inapropiada en la mayor\u00eda de los casos; o&nbsp;<\/li>\n\n\n\n<li>La situaci\u00f3n en la que se refiere al principal o \u00fanico candidato para el puesto de consultor del jefe de la empresa, la informaci\u00f3n sobre la participaci\u00f3n de la persona en transacciones relacionadas con la corrupci\u00f3n se encuentra en fuentes abiertas, y la persona se niega a dar explicaciones; o&nbsp;<\/li>\n\n\n\n<li>La persona que anteriormente trabajaba solo en empresas estatales y, seg\u00fan los registros, posee una riqueza considerable es candidata para el puesto de empleado del departamento de adquisiciones. Al mismo tiempo, el ingreso promedio que la persona puede recibir en esta posici\u00f3n no ser\u00e1 suficiente para mantener la riqueza del candidato;<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Tales ejemplos de informaci\u00f3n detectada sobre candidatos para puestos plantean dudas razonables de que dichos candidatos seguir\u00e1n los procedimientos anticorrupci\u00f3n de la empresa.<\/p>\n\n\n\n<figure class=\"wp-block-image size-large\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" width=\"1024\" height=\"576\" src=\"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/01\/3-26-1024x576.jpg\" alt=\"Medida de la empresa\" class=\"wp-image-2018236\" srcset=\"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/01\/3-26-1024x576.jpg 1024w, https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/01\/3-26-300x169.jpg 300w, https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/01\/3-26-768x432.jpg 768w, https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/01\/3-26-1536x864.jpg 1536w, https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/01\/3-26.jpg 1920w\" sizes=\"auto, (max-width: 1024px) 100vw, 1024px\" \/><\/figure>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Medida de la empresa: control de cumplimiento de los elementos de incentivo para alentar a los empleados<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Adem\u00e1s de los factores externos que pueden estimular a los empleados a cometer violaciones de corrupci\u00f3n, tambi\u00e9n hay factores internos.  <\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\"><strong>En particular, entre estos factores, se deben se\u00f1alar tales procesos de una empresa:<\/strong><\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Pago de bonificaciones a los empleados;<\/li>\n\n\n\n<li>Establecimiento de indicadores de meta;<\/li>\n\n\n\n<li>Otros elementos de incentivo de la recompensa;<\/li>\n\n\n\n<li>Contribuciones del personal; y<\/li>\n\n\n\n<li>Promoci\u00f3n.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Es por ello que, si la empresa ha establecido elementos de incentivo, los procesos relativos a los puestos con mayor nivel de riesgo deben revisarse peri\u00f3dicamente para asegurar garant\u00edas suficientes de que no se fomentar\u00e1 la corrupci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\"><strong>Por ejemplo:<\/strong><\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Supongamos que el ejecutivo recibe el bono, cuyo tama\u00f1o depende del n\u00famero de contratos firmados por la empresa. En ese caso, pueden verse tentados a sobornar o atraer a un intermediario y &#8220;hacer la vista gorda&#8221; a la transferencia de un soborno para garantizar la firma del contrato.<\/li>\n\n\n\n<li>Si un empleado puede ser despedido por no lograr objetivos de ventas suficientemente agresivos, el resultado puede ser como en el primer ejemplo.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Por consiguiente, ser\u00e1 conveniente incluir a representantes de la funci\u00f3n de cumplimiento en la lista de personas que participan en la revisi\u00f3n de los procedimientos de la empresa para adjudicar y\/o establecer indicadores de objetivos u obtener la aprobaci\u00f3n de la funci\u00f3n de cumplimiento antes de su introducci\u00f3n o modificaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Pero, por otro lado, tales elementos de incentivo se pueden utilizar para motivar a los empleados a cumplir con los requisitos de cumplimiento de la empresa. Por ejemplo, para tales puestos y gerentes senior e intermedios, un indicador objetivo o indicador clave de rendimiento se puede establecer como &#8220;sin violaciones de los procedimientos y pol\u00edticas de cumplimiento introducidos en la empresa&#8221;, lo que puede tener cierto peso en la determinaci\u00f3n del tama\u00f1o de un bono.<\/p>\n\n\n\n<figure class=\"wp-block-image size-large\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" width=\"1024\" height=\"576\" src=\"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/01\/4-10-1024x576.jpg\" alt=\"Medida de la empresa\" class=\"wp-image-2018238\" srcset=\"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/01\/4-10-1024x576.jpg 1024w, https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/01\/4-10-300x169.jpg 300w, https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/01\/4-10-768x432.jpg 768w, https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/01\/4-10-1536x864.jpg 1536w, https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/01\/4-10.jpg 1920w\" sizes=\"auto, (max-width: 1024px) 100vw, 1024px\" \/><\/figure>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Medida de la empresa: Declaraci\u00f3n de cumplimiento o certificaci\u00f3n<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Otra medida de cumplimiento con respecto a las posiciones con un mayor nivel de riesgo es declarar. En este caso, dicha declaraci\u00f3n no debe confundirse con la declaraci\u00f3n hecha por los funcionarios, proporcionando informaci\u00f3n sobre la propiedad y otra informaci\u00f3n personal.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Esta medida declarativa implica proporcionar a los empleados confirmaciones por escrito de su cumplimiento con la pol\u00edtica anticorrupci\u00f3n de la empresa mediante la cumplimentaci\u00f3n de cuestionarios. Por lo tanto, para evitar confusiones innecesarias sobre el nombre por parte de los empleados, este proceso tambi\u00e9n se puede llamar certificaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">La frecuencia de declaraci\u00f3n suele ser una vez al a\u00f1o. Pero en algunas situaciones, la funci\u00f3n de cumplimiento puede decidir requerir declarar m\u00e1s de una vez al a\u00f1o. Por ejemplo, seg\u00fan qu\u00e9 investigaci\u00f3n interna y\/o externa se realiza, si se encuentran <a class=\"wpil_keyword_link\" href=\"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/diferencia-entre-hecho-y-opinion-la-importante-definicion-de-hecho-y-opinion\/\" title=\"Hechos\" data-wpil-keyword-link=\"linked\">hechos<\/a> de corrupci\u00f3n, la empresa tiene una baja cultura de cumplimiento, etc., seg\u00fan los resultados de una encuesta an\u00f3nima.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\"><strong>El proceso de la encuesta debe incluir lo siguiente:<\/strong><\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Empleados en puestos con un mayor nivel de riesgo;<\/li>\n\n\n\n<li>Alta direcci\u00f3n de la empresa;<\/li>\n\n\n\n<li>Personas del \u00f3rgano de gobierno de la empresa; y<\/li>\n\n\n\n<li>Empleados de la funci\u00f3n de cumplimiento.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Al mismo tiempo, la declaraci\u00f3n puede ser un proceso independiente y afectar solo al sistema de cumplimiento anticorrupci\u00f3n y un componente del proceso de declaraci\u00f3n de cumplimiento m\u00e1s amplio. Por ejemplo, adem\u00e1s, puede incluir preguntas sobre el uso de informaci\u00f3n privilegiada.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\"><strong>Las siguientes preguntas se pueden utilizar en el cuestionario de declaraci\u00f3n de cumplimiento:<\/strong><\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>\u00bfEst\u00e1 familiarizado con el c\u00f3digo de conducta de la empresa, la pol\u00edtica de cumplimiento, las leyes anticorrupci\u00f3n aplicables y sus requisitos?<\/li>\n\n\n\n<li>\u00bfConfirma que est\u00e1 de acuerdo con sus requisitos y los cumple?<\/li>\n\n\n\n<li>Si respondi\u00f3 &#8220;no&#8221; a cualquier pregunta anterior, comente la respuesta.<\/li>\n\n\n\n<li>\u00bfHa tenido alg\u00fan conflicto de intereses personales con el inter\u00e9s de la empresa mientras trabajaba para la empresa?<\/li>\n\n\n\n<li>Si respondi\u00f3 &#8220;s\u00ed&#8221;, comente la respuesta.<\/li>\n\n\n\n<li>\u00bfTiene conocimiento de alg\u00fan caso de violaciones del c\u00f3digo de conducta de la empresa, la pol\u00edtica de cumplimiento y las leyes anticorrupci\u00f3n aplicables por parte de los empleados de la empresa?<\/li>\n\n\n\n<li>Si respondi\u00f3 &#8220;s\u00ed&#8221; a la pregunta anterior, \u00bfinform\u00f3 esto a su supervisor o a la l\u00ednea directa?<\/li>\n\n\n\n<li>Si respondi\u00f3 &#8220;no&#8221; a la pregunta anterior, comente su respuesta.<\/li>\n\n\n\n<li>\u00bfAlguna vez ha tenido que sobornar a un funcionario estatal o empleado de una empresa estatal o municipal mientras desempe\u00f1aba sus funciones?<\/li>\n\n\n\n<li>Si respondi\u00f3 &#8220;s\u00ed&#8221; a la pregunta anterior, comente su respuesta.<\/li>\n\n\n\n<li>\u00bfAlguna vez ha tenido que dar un soborno de cualquier forma a un representante de la contraparte de una empresa para mantener, desarrollar o establecer relaciones entre la empresa y dicha contraparte?<\/li>\n\n\n\n<li>Si respondi\u00f3 &#8220;s\u00ed&#8221; a la pregunta anterior, comente su respuesta.<\/li>\n\n\n\n<li>\u00bfHa sido funcionario estatal durante los \u00faltimos 12 meses o est\u00e1 asociado con alguna autoridad o instituci\u00f3n estatal (por ejemplo, sobre la base de un contrato civil)?<\/li>\n\n\n\n<li>Si respondi\u00f3 &#8220;s\u00ed&#8221; a la pregunta anterior, comente su respuesta.<\/li>\n\n\n\n<li>\u00bfAlg\u00fan miembro de su familia y \/ o alg\u00fan pariente cercano ocupa un puesto en las organizaciones estatales que realizan funciones regulatorias, de control, de supervisi\u00f3n, de permisos y similares relacionadas con la empresa?<\/li>\n\n\n\n<li>Si respondi\u00f3 &#8220;s\u00ed&#8221; a la pregunta anterior, comente su respuesta.<\/li>\n\n\n\n<li>\u00bfHa recibido ofertas de proveedores o competidores de la empresa para obtener beneficios materiales personales?<\/li>\n\n\n\n<li>\u00bfAcept\u00f3 tal oferta si respondi\u00f3 &#8220;s\u00ed&#8221; a la pregunta anterior?<\/li>\n\n\n\n<li>Si respondi\u00f3 &#8220;s\u00ed&#8221; a la pregunta anterior, comente su respuesta e indique de qu\u00e9 proveedores o competidores.<\/li>\n\n\n\n<li>\u00bfLas contrapartes de la compa\u00f1\u00eda que le ofrecen regalos y \/ o invitaciones a cualquier evento de entretenimiento han influido en su decisi\u00f3n mientras desempe\u00f1aba sus funciones oficiales en la compa\u00f1\u00eda?<\/li>\n\n\n\n<li>Si respondi\u00f3 &#8220;s\u00ed&#8221; a la pregunta anterior, \u00bfacept\u00f3 tales regalos y\/o invitaciones?<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">En las empresas grandes o medianas, la celebraci\u00f3n de eventos que incluyen o pueden incluir encuestas a los empleados requiere recursos significativos de la funci\u00f3n de cumplimiento para recopilar y procesar formularios de cuestionarios. Dichos procesos son, en particular, la certificaci\u00f3n del cumplimiento y la evaluaci\u00f3n del riesgo de cumplimiento.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Supongamos que los empleados de la empresa tienen buzones de correo electr\u00f3nico corporativos. En ese caso, dichos procesos pueden simplificarse parcialmente mediante la recopilaci\u00f3n de cuestionarios en formato electr\u00f3nico y la carga de las respuestas en la base de datos para facilitar el procesamiento.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Instrucciones paso a paso para la creatina<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">g Se proporcionar\u00e1 un formulario de cuestionario y una base de datos que consolidar\u00e1 todas las respuestas a los cuestionarios en la tabla para facilitar su procesamiento.&nbsp;<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Reflexiones finales<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">El riesgo se puede medir de varias maneras en finanzas e inversiones. Desviaci\u00f3n est\u00e1ndar, que mide la dispersi\u00f3n de los resultados del valor esperado; el ratio de Sharpe, que mide el rendimiento de una inversi\u00f3n en relaci\u00f3n con su riesgo; y beta, que examina el riesgo sistem\u00e1tico de una inversi\u00f3n en el mercado general, son algunos de los m\u00e9todos m\u00e1s comunes para medir el riesgo.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Las posiciones de riesgo de la medida de la empresa, de acuerdo con el resultado de la evaluaci\u00f3n del riesgo de corrupci\u00f3n, tienen un nivel de riesgo superior al nivel bajo&#8230;<\/p>\n","protected":false},"author":4,"featured_media":2018233,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[400865,400784],"tags":[400768,400777],"class_list":["post-2018301","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-controles-internos","category-gestion-de-riesgos","tag-academia-de-delitos-financieros","tag-fca007-es","post-wrapper","thrv_wrapper"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2018301","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/users\/4"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=2018301"}],"version-history":[{"count":2,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2018301\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":3061659,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2018301\/revisions\/3061659"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media\/2018233"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=2018301"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=2018301"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=2018301"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}