{"id":2016727,"date":"2026-04-10T06:29:35","date_gmt":"2026-04-10T06:29:35","guid":{"rendered":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/cuales-son-los-enfoques-de-control-los-metodos-de-control-adecuados\/"},"modified":"2026-04-10T07:09:21","modified_gmt":"2026-04-10T07:09:21","slug":"cuales-son-los-enfoques-de-control-los-metodos-de-control-adecuados","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/cuales-son-los-enfoques-de-control-los-metodos-de-control-adecuados\/","title":{"rendered":"\u00bfCu\u00e1les son los enfoques de control? Los m\u00e9todos de control adecuados"},"content":{"rendered":"\n

\u00bfCu\u00e1les son los enfoques de control? Los reguladores exigen a las empresas que apliquen procedimientos de gesti\u00f3n y control de riesgos para prevenir y detectar el uso de informaci\u00f3n privilegiada. Las empresas est\u00e1n obligadas a vigilar las actividades de negociaci\u00f3n en el mercado y el comportamiento de los empleados con informaci\u00f3n sensible que no se hace p\u00fablica. Los reguladores, como la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en ingl\u00e9s), supervisan las actividades comerciales y otros eventos importantes para el valor de la empresa que pueden mover los precios de las acciones de manera significativa. <\/p>\n\n\n\n

\"\u00bfCu\u00e1les<\/figure>\n\n\n\n

\u00bfCu\u00e1les son los enfoques de control?<\/h2>\n\n\n\n

Los enfoques de control<\/a> incluyen la supervisi\u00f3n del Consejo y de la direcci\u00f3n, para vigilar peri\u00f3dicamente las actividades que puedan dar lugar a la utilizaci\u00f3n de informaci\u00f3n privilegiada. Adem\u00e1s, se preparan y aplican pol\u00edticas y programas de cumplimiento para garantizar que todos los empleados sean conscientes de que el uso de informaci\u00f3n privilegiada est\u00e1 estrictamente prohibido, y todos los empleados deben recibir formaci\u00f3n al respecto.<\/p>\n\n\n\n

A continuaci\u00f3n se presentan algunos procedimientos de control, que pueden ser aplicados por la empresa, incluida la sociedad de inversi\u00f3n, la casa de bolsa y otras empresas que operan con fondos p\u00fablicos con fines de inversi\u00f3n. Estos controles tienen por objeto evitar el riesgo de que se produzcan operaciones con informaci\u00f3n privilegiada:<\/p>\n\n\n\n

Llevar a cabo la diligencia debida<\/h2>\n\n\n\n

Las empresas aplican los procesos de diligencia debida<\/a> y llevan a cabo el conocimiento de sus clientes<\/a> (KYC) para investigar los antecedentes de los empleados potenciales y existentes. El mecanismo de bandera roja se pone en marcha cuando cualquier incidente o riesgo de que se produzca un uso de informaci\u00f3n privilegiada se eleva a la direcci\u00f3n, para que lo investigue<\/a> y adopte medidas correctivas. <\/p>\n\n\n\n

    \n
  1. Cuidados adicionales fuera de la oficina<\/strong><\/li>\n<\/ol>\n\n\n\n

    Los empleados deben extremar las precauciones cuando traten o se comuniquen con personas ajenas a la oficina. Las empresas aplican pol\u00edticas en las que la informaci\u00f3n confidencial no debe compartirse con una persona no autorizada o irrelevante, ya sea dentro o fuera de la oficina. Se tiene especial cuidado en el comercio, y en los eventos sociales, donde un empleado puede estar en estrecho contacto con otras personas, donde se requiere que los empleados tengan un cuidado extra al hacer conversaciones sobre temas sensibles. <\/p>\n\n\n\n

    Los empleados deben asegurarse de que saben lo que est\u00e1n leg\u00edtimamente autorizados a compartir con otros para evitar la divulgaci\u00f3n ilegal de informaci\u00f3n confidencial sobre el valor o las acciones particulares de las empresas. Los empleados est\u00e1n obligados a no divulgar informaci\u00f3n sobre adquisiciones, fusiones, ganancias, advertencias de beneficios o litigios sobre las empresas.<\/p>\n\n\n\n

      \n
    1. No inducir a otros a una transacci\u00f3n basada en informaci\u00f3n privilegiada<\/strong><\/li>\n<\/ol>\n\n\n\n

      Las empresas deben tomar las medidas adecuadas en forma de pol\u00edticas confidenciales, y de control peri\u00f3dico, en las que se aconseja a los empleados que no induzcan a otra persona o a un inversor potencial a realizar transacciones o compras de valores, bas\u00e1ndose en la informaci\u00f3n privilegiada. Se trata de un delito tipificado en la normativa local para negociar o intentar negociar con instrumentos financieros o recomendar a otros bas\u00e1ndose en informaci\u00f3n privilegiada. <\/p>\n\n\n\n

        \n
      1. Denuncie de inmediato cualquier uso de informaci\u00f3n privilegiada <\/strong><\/li>\n<\/ol>\n\n\n\n

        Todos los empleados deben informar de inmediato sobre cualquier asunto relacionado con el uso de informaci\u00f3n privilegiada, la divulgaci\u00f3n ilegal o la manipulaci\u00f3n del mercado al equipo de \u00e9tica o de cumplimiento, al gerente de l\u00ednea respectivo o a Recursos Humanos, de acuerdo con la pol\u00edtica de denuncia aprobada por la empresa. Los empleados deben estar atentos a las operaciones fuera de los patrones normales de compra, ya que pueden indicar una actividad sospechosa, que debe ser investigada por el equipo de cumplimiento.<\/p>\n\n\n\n

        Sistema de control de gesti\u00f3n<\/h2>\n\n\n\n

        Un sistema de control de gesti\u00f3n (SCG) es un sistema que recoge y analiza la informaci\u00f3n para evaluar el rendimiento de los distintos recursos de la organizaci\u00f3n, como los humanos, f\u00edsicos y financieros, as\u00ed como de la organizaci\u00f3n en su conjunto, a la luz de las estrategias organizativas perseguidas.<\/p>\n\n\n\n

        Para aplicar las estrategias de la organizaci\u00f3n, el sistema de control de gesti\u00f3n influye en el comportamiento de los recursos de la organizaci\u00f3n. Un sistema de control de gesti\u00f3n puede ser formal o informal.<\/p>\n\n\n\n

        Reflexiones finales<\/h2>\n\n\n\n

        La competencia de precios se utiliza para evaluar la producci\u00f3n en el control del mercado. Los directivos comparan los beneficios y los precios para determinar la eficiencia de su organizaci\u00f3n. Para utilizar el control del mercado, debe haber un nivel razonable de competencia en el \u00e1rea de los bienes o servicios, as\u00ed como la capacidad de especificar claramente los requisitos.<\/p>\n\n\n\n

        El control del mercado es ineficaz para controlar los departamentos funcionales a menos que el precio de los servicios est\u00e9 determinado por la competencia y sea representativo del verdadero valor de los servicios prestados.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

        \u00bfCu\u00e1les son los enfoques de control? Los reguladores exigen a las empresas que dispongan de procedimientos de gesti\u00f3n de riesgos y control para prevenir y detectar el uso de informaci\u00f3n privilegiada.<\/p>\n","protected":false},"author":4,"featured_media":2014320,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[400832],"tags":[401299,400768,400833],"class_list":["post-2016727","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-cumplimiento-de-los-mercados","tag-cuales-son-los-enfoques-de-control","tag-academia-de-delitos-financieros","tag-fca018-es","post-wrapper","thrv_wrapper"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2016727","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/users\/4"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=2016727"}],"version-history":[{"count":2,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2016727\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":3061148,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2016727\/revisions\/3061148"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media\/2014320"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=2016727"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=2016727"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=2016727"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}