{"id":2015786,"date":"2026-04-06T13:13:17","date_gmt":"2026-04-06T13:13:17","guid":{"rendered":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/tipos-de-sanciones-clasificacion-exhaustiva-de-los-tipos-de-sanciones\/"},"modified":"2026-04-06T13:50:35","modified_gmt":"2026-04-06T13:50:35","slug":"tipos-de-sanciones-clasificacion-exhaustiva-de-los-tipos-de-sanciones","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/tipos-de-sanciones-clasificacion-exhaustiva-de-los-tipos-de-sanciones\/","title":{"rendered":"Tipos de sanciones: Clasificaci\u00f3n exhaustiva de los tipos de sanciones"},"content":{"rendered":"\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Es importante entender c\u00f3mo identificar las distintas categor\u00edas y tipos de sanciones. El significado de las palabras es importante para que el marco de gesti\u00f3n del riesgo de las sanciones y de cumplimiento sea adecuado, proporcionado, eficaz y eficiente.  <\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Tipos de sanciones<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">B\u00e1sicamente, hay cinco tipos de <a href=\"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/que-son-las-sanciones\/\" data-type=\"URL\" data-id=\"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/what-are-sanctions\/\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\">sanciones<\/a>. Hay sanciones econ\u00f3micas, diplom\u00e1ticas, militares, deportivas y medioambientales. A efectos de los objetivos de aprendizaje de esta lecci\u00f3n, nos centraremos en las sanciones econ\u00f3micas.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Las sanciones econ\u00f3micas comprenden las sanciones financieras y las sanciones comerciales para desglosarlas a\u00fan m\u00e1s. Las sanciones econ\u00f3micas pretenden incidir en los objetivos de dos formas principales. En primer lugar, la imposici\u00f3n de sanciones comerciales pretende limitar las exportaciones del pa\u00eds objetivo o restringir sus importaciones. Y en segundo lugar, pretenden impedir la financiaci\u00f3n, incluida la ayuda financiera.<\/p>\n\n\n\n<figure class=\"wp-block-image size-large\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" width=\"1024\" height=\"576\" src=\"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2022\/04\/2-98-1024x576.jpg\" alt=\"Tipos de sanciones\" class=\"wp-image-4589\" srcset=\"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2022\/04\/2-98-1024x576.jpg 1024w, https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2022\/04\/2-98-300x169.jpg 300w, https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2022\/04\/2-98-768x432.jpg 768w, https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2022\/04\/2-98-1536x864.jpg 1536w, https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2022\/04\/2-98.jpg 1920w\" sizes=\"auto, (max-width: 1024px) 100vw, 1024px\" \/><\/figure>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Sanciones o embargos comerciales<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Ahora bien, el primer elemento de las <a href=\"https:\/\/en.wikipedia.org\/wiki\/Economic_sanctions\" data-type=\"URL\" data-id=\"https:\/\/en.wikipedia.org\/wiki\/Economic_sanctions\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\">sanciones econ\u00f3micas<\/a> son las llamadas sanciones comerciales o embargos. Los embargos son sanciones comerciales que pretenden limitar las importaciones y exportaciones del pa\u00eds objetivo. Las sanciones comerciales en forma de l\u00edmites a las exportaciones de un pa\u00eds tienen como objetivo reducir sus ventas al exterior y sus divisas.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Las sanciones comerciales en forma de l\u00edmites a las importaciones de un pa\u00eds (o a las exportaciones del pa\u00eds sancionador al pa\u00eds objetivo) tienen como objetivo negar al pa\u00eds objetivo bienes cr\u00edticos. Cuando el pa\u00eds sancionador exporta un gran porcentaje de la producci\u00f3n mundial total, la imposici\u00f3n de <a href=\"https:\/\/en.wikipedia.org\/wiki\/Export_restriction\" data-type=\"URL\" data-id=\"https:\/\/en.wikipedia.org\/wiki\/Export_restriction\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\">restricciones a la exportaci\u00f3n<\/a> puede provocar un aumento de los precios de las fuentes y bienes alternativos.  <\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\"> <a href=\"https:\/\/www.investopedia.com\/terms\/e\/embargo.asp\" data-type=\"URL\" data-id=\"https:\/\/www.investopedia.com\/terms\/e\/embargo.asp\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\">Los embargos comerciales<\/a> totales son m\u00e1s raros debido a sus consecuencias no deseadas para la ciudadan\u00eda de un pa\u00eds objetivo. La mayor\u00eda de las sanciones comerciales son selectivas y se dirigen, por ejemplo, a la energ\u00eda, el gas, las finanzas o los art\u00edculos de lujo. Adem\u00e1s, en la mayor\u00eda de los casos, el comercio s\u00f3lo se desv\u00eda. Adem\u00e1s, las sanciones comerciales rara vez afectan a la \u00e9lite pol\u00edtica, y su impacto se difunde generalmente entre toda la poblaci\u00f3n del pa\u00eds.  <\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">El transbordo de mercanc\u00edas pasa por pa\u00edses intermedios antes de su destino final. Puede llegar a ser arriesgado, ya que estos pa\u00edses intermedios podr\u00edan ser sancionados, como en el caso del env\u00edo de mercanc\u00edas a trav\u00e9s de un puerto de Ir\u00e1n antes de desembarcar en Afganist\u00e1n. Los reg\u00edmenes de sanciones tambi\u00e9n pueden prohibir espec\u00edficamente el transbordo de mercanc\u00edas.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Comprender el alcance geogr\u00e1fico de las sanciones es vital para garantizar que la <a href=\"https:\/\/vinciworks.com\/blog\/anti-money-laundering-a-guide-to-customer-due-diligence\/#:~:text=What%20is%20customer%20due%20diligence,address%20and%20date%20of%20birth.\" target=\"_blank\" data-type=\"URL\" data-id=\"https:\/\/vinciworks.com\/blog\/anti-money-laundering-a-guide-to-customer-due-diligence\/#:~:text=What%20is%20customer%20due%20diligence,address%20and%20date%20of%20birth.\" rel=\"noreferrer noopener\">diligencia debida con el cliente<\/a> y la supervisi\u00f3n continua se lleven a cabo correctamente. El amplio alcance de las restricciones impuestas por EE.UU. y la UE significa que hay que tomar medidas para entender claramente los v\u00ednculos geogr\u00e1ficos que un cliente puede tener en t\u00e9rminos de su ciudadan\u00eda, residencia, lugar de registro y operaci\u00f3n, y la ubicaci\u00f3n de las entidades relacionadas o subsidiarias.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Restricciones comerciales<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Las restricciones comerciales pueden tener m\u00faltiples conexiones geogr\u00e1ficas. Por esta raz\u00f3n, comprender las restricciones que podr\u00edan aplicarse a cada conexi\u00f3n es fundamental para garantizar que se identifiquen los posibles riesgos de sanciones antes de realizar una operaci\u00f3n comercial.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Los embargos de armas son un tipo espec\u00edfico de embargo que s\u00f3lo se aplica a las armas y a los productos de doble uso, que son bienes que pueden utilizarse tanto para fines civiles como militares.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">El <a href=\"https:\/\/en.wikipedia.org\/wiki\/Wassenaar_Arrangement\" data-type=\"URL\" data-id=\"https:\/\/en.wikipedia.org\/wiki\/Wassenaar_Arrangement\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\">Acuerdo<\/a> de Wassenaar sobre el Control de las Exportaciones de Armas Convencionales y de Bienes y Tecnolog\u00edas de Doble Uso, o Acuerdo de Wassenaar, incluye actualmente a m\u00e1s de 40 Estados que se han comprometido a una mayor responsabilidad y transparencia en las exportaciones de armas y bienes de doble uso. El objetivo principal del Arreglo de Wassenaar es proporcionar informaci\u00f3n a los miembros sobre las entidades cuyas solicitudes de licencias de exportaci\u00f3n para suministrar determinadas mercanc\u00edas fueron denegadas.<\/p>\n\n\n\n<figure class=\"wp-block-embed is-type-video is-provider-youtube wp-block-embed-youtube wp-embed-aspect-16-9 wp-has-aspect-ratio\"><div class=\"wp-block-embed__wrapper\">\n<iframe loading=\"lazy\" title=\"Trade to Finance: A Deep Dive into the World of Sanctions\" width=\"500\" height=\"281\" src=\"https:\/\/www.youtube.com\/embed\/xo8tpv8-dsU?feature=oembed\" frameborder=\"0\" allow=\"accelerometer; autoplay; clipboard-write; encrypted-media; gyroscope; picture-in-picture; web-share\" referrerpolicy=\"strict-origin-when-cross-origin\" allowfullscreen><\/iframe>\n<\/div><\/figure>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">En el caso de las armas convencionales, los miembros comunican voluntariamente la informaci\u00f3n cada seis meses. El Arreglo de Wassenaar divide la informaci\u00f3n en niveles para los productos de doble uso y otros productos sensibles. En el caso de los art\u00edculos del nivel 1, que son &#8220;art\u00edculos b\u00e1sicos&#8221;, los miembros se comprometen a facilitar voluntariamente dos veces al a\u00f1o informaci\u00f3n sobre las propuestas de licencias de exportaci\u00f3n denegadas a los no miembros de Wassenaar. Para los art\u00edculos del nivel 2, el Arreglo de Wassenaar pide a los miembros que notifiquen a la Secretar\u00eda de Wassenaar cuando se deniegue una licencia de exportaci\u00f3n a los no miembros de Wassenaar en las transferencias propuestas.  <\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Adem\u00e1s, los miembros deben informar a la Secretar\u00eda de Wassenaar de cualquier aprobaci\u00f3n de licencias de exportaci\u00f3n de transacciones &#8220;esencialmente id\u00e9nticas&#8221; que otro miembro haya denegado previamente. El Arreglo de Wassenaar tambi\u00e9n ayuda a sus miembros a controlar las exportaciones de armas y a evitar que \u00e9stas sean adquiridas por grupos terroristas.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Sanciones financieras<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Ahora hablemos de las sanciones financieras. Las sanciones financieras pueden adoptar muchas formas. Los gobiernos pueden imponer sanciones financieras prohibiendo los pr\u00e9stamos gubernamentales e intergubernamentales a los pa\u00edses objetivo. Tambi\u00e9n pueden interrumpir su financiaci\u00f3n comercial etiquet\u00e1ndolas como no cooperativas o de inter\u00e9s primordial para el blanqueo de capitales.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Perjudica a la econom\u00eda al hacer que el pa\u00eds objetivo pague tipos de inter\u00e9s m\u00e1s altos y al secar su financiaci\u00f3n, ya que los acreedores evitan el riesgo crediticio adicional o el riesgo de ser sancionados ellos mismos. Las sanciones financieras tambi\u00e9n pueden adoptar la forma de congelaci\u00f3n de activos.  <\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">En el caso de la congelaci\u00f3n de activos, se exige la retenci\u00f3n o &#8220;congelaci\u00f3n&#8221; de los activos de un objetivo sancionado, y \u00e9ste no puede acceder a ellos ni utilizarlos. La mayor\u00eda de las veces se presenta en forma de cuentas bancarias congeladas o bloqueadas, lo que se denomina m\u00e1s com\u00fanmente en Estados Unidos. A diferencia de las sanciones comerciales, las sanciones financieras son m\u00e1s dif\u00edciles de evitar, especialmente dada la interconexi\u00f3n de los sistemas de pago mundiales.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Tambi\u00e9n es m\u00e1s probable que las sanciones financieras afecten a la persona o personas a las que se dirigen, en lugar de difundirse entre la poblaci\u00f3n. Estas sanciones sacan dinero de los bolsillos de los funcionarios gubernamentales de los pa\u00edses objetivo y disuaden de financiar &#8220;proyectos favoritos&#8221;. Las sanciones financieras tambi\u00e9n afectan al comercio, ya que es menos probable que las instituciones financieras se dediquen a la financiaci\u00f3n del comercio. As\u00ed, el comercio puede verse afectado sin que se impongan expl\u00edcitamente sanciones comerciales.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Reflexiones finales<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Las sanciones son penas comerciales y financieras impuestas por uno o varios pa\u00edses contra un Estado, grupo o individuo espec\u00edfico. Las sanciones no siempre se imponen por razones econ\u00f3micas; tambi\u00e9n pueden imponerse por razones pol\u00edticas, militares o sociales. Las sanciones pueden utilizarse para lograr objetivos tanto nacionales como internacionales.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Es importante entender c\u00f3mo identificar los distintos tipos de sanciones, es importante para una adecuada gesti\u00f3n del riesgo de sanciones.<\/p>\n","protected":false},"author":4,"featured_media":2013734,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[400792],"tags":[400768,400793],"class_list":["post-2015786","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-cumplimiento-de-las-sanciones","tag-academia-de-delitos-financieros","tag-fca011-es","post-wrapper","thrv_wrapper"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2015786","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/users\/4"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=2015786"}],"version-history":[{"count":2,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2015786\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":3060834,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2015786\/revisions\/3060834"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media\/2013734"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=2015786"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=2015786"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=2015786"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}