{"id":2015562,"date":"2026-04-09T13:14:54","date_gmt":"2026-04-09T13:14:54","guid":{"rendered":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/sanciones-de-la-ofac-de-estados-unidos\/"},"modified":"2026-04-09T13:51:25","modified_gmt":"2026-04-09T13:51:25","slug":"sanciones-de-la-ofac-de-estados-unidos","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/staging.financialcrimeacademy.org\/es\/sanciones-de-la-ofac-de-estados-unidos\/","title":{"rendered":"Sanciones de la OFAC de Estados Unidos"},"content":{"rendered":"\n

Sanciones de la OFAC de Estados Unidos. Los fundamentos de la regulaci\u00f3n de las sanciones en Estados Unidos, tenga en cuenta que la regulaci\u00f3n de las sanciones en Estados Unidos es muy compleja y, para abarcarla toda, posiblemente se necesitar\u00eda un curso entero sobre ella. El prop\u00f3sito de esta lecci\u00f3n es m\u00e1s bien darle una visi\u00f3n general muy b\u00e1sica de la regulaci\u00f3n de las sanciones de Estados Unidos.<\/p>\n\n\n\n

\"Sanciones<\/figure>\n\n\n\n

Sanciones de la OFAC de Estados Unidos<\/h2>\n\n\n\n

Estados Unidos es el pa\u00eds que tiene m\u00e1s normas sobre sanciones<\/a>. El presidente de EE.UU. tiene una amplia autoridad para imponer sanciones en virtud de una ley del Congreso, como la Ley de Poderes Econ\u00f3micos de Emergencia Internacional o la Ley de Comercio con el Enemigo. En virtud de estas leyes, el presidente puede imponer sanciones mediante una orden ejecutiva. Por ejemplo, la Orden Ejecutiva 13622 autoriza las sanciones a Ir\u00e1n bas\u00e1ndose en la autoridad del Presidente de la Ley de Poderes Econ\u00f3micos de Emergencia Internacional.<\/p>\n\n\n\n

Las \u00f3rdenes ejecutivas se aplican posteriormente mediante la promulgaci\u00f3n de reglamentos. Las leyes aprobadas por el Congreso no confieren al presidente una autoridad ilimitada para imponer sanciones. Como su nombre indica, la Ley de Poderes Econ\u00f3micos de Emergencia Internacional, al igual que otras leyes, faculta al presidente durante un estado de emergencia. En virtud del r\u00e9gimen de sanciones de Estados Unidos, el presidente debe cumplir los requisitos de informaci\u00f3n impuestos por el Congreso y hacer un seguimiento de los costes. El presidente tambi\u00e9n debe revisar y ampliar la emergencia cada a\u00f1o. El Congreso puede poner fin a una emergencia mediante una resoluci\u00f3n conjunta.<\/p>\n\n\n\n

Oficina de Control de Activos Extranjeros<\/h2>\n\n\n\n

La Oficina de Control de Activos Extranjeros<\/a>, o OFAC. La OFAC es una agencia del Departamento del Tesoro que se encarga de aplicar las sanciones financieras. La OFAC trabaja en consulta con otros organismos, como el Departamento de Estado. Uno de los componentes principales de las sanciones de la OFAC es la Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas, o lista SDN. La lista SDN contiene los nombres e identificadores de personas, empresas, buques y otras entidades cuyos activos deben ser bloqueados o congelados.<\/p>\n\n\n\n

Otra agencia de Estados Unidos que se encarga de los asuntos relacionados con las sanciones es la Oficina de Industria y Seguridad o BIS. El BIS est\u00e1 dentro del Departamento de Comercio. Mantiene la Lista de Personas Denegadas, que es una lista de personas a las que se les han denegado los privilegios de exportaci\u00f3n. El BIS tambi\u00e9n administra el Reglamento de Administraci\u00f3n de Exportaciones<\/a> o EAR. El Reglamento de Administraci\u00f3n de Exportaciones se aplica a los productos b\u00e1sicos, la tecnolog\u00eda, el software y otras cosas sujetas a controles de exportaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n

La Ley Patriota de los Estados Unidos<\/a> o, en particular, sobre el art\u00edculo 311 de la Ley Patriota de los Estados Unidos. La secci\u00f3n 311 ordena al Tesoro designar una instituci\u00f3n financiera o una jurisdicci\u00f3n como de “principal preocupaci\u00f3n por el blanqueo de capitales” bas\u00e1ndose en numerosos factores jurisdiccionales e institucionales, incluyendo el grado en que la instituci\u00f3n se utiliza para facilitar o promover el blanqueo de capitales. Aunque la Secci\u00f3n 311 no es t\u00e9cnicamente una sanci\u00f3n, los resultados de las medidas de la Secci\u00f3n 311 pueden ser tan graves como las sanciones, ya que proh\u00edbe a las instituciones financieras estadounidenses suministrar productos o servicios a otras instituciones financieras que, a su vez, suministran productos o servicios a una de las instituciones designadas o a las jurisdicciones en cuesti\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n

Adem\u00e1s, las instituciones estadounidenses env\u00edan un aviso anual a sus clientes de instituciones financieras extranjeras advirti\u00e9ndoles de que no mantengan estas cuentas como cuentas de corresponsal\u00eda en sentido descendente. La instituci\u00f3n financiera en cuesti\u00f3n queda efectivamente aislada del sistema de pagos en d\u00f3lares estadounidenses.<\/p>\n\n\n\n

Por ejemplo, en 2005, la Financial Crimes Enforcement Network, o FinCEN, design\u00f3 al Banco Delta Asia, un banco de Macao (China), como un problema principal de blanqueo de capitales por violar supuestamente las sanciones del Tesoro contra Corea del Norte. Sin embargo, antes de que la designaci\u00f3n se hiciera efectiva, el banco sufri\u00f3 un gran n\u00famero de retiradas. Incluso antes de que el Tesoro instituyera una norma formal contra el Banco Delta Asia, la sola amenaza de designaci\u00f3n hab\u00eda desencadenado la corrida contra el banco. Sus dep\u00f3sitos se agotaron en un 34% en pocos d\u00edas, y tuvo que entrar en concurso de acreedores.<\/p>\n\n\n\n

Reflexiones finales<\/h2>\n\n\n\n

La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos administra y aplica sanciones econ\u00f3micas y comerciales a determinados pa\u00edses y reg\u00edmenes extranjeros, terroristas, narcotraficantes internacionales, personas implicadas en actividades relacionadas con la proliferaci\u00f3n de armas de destrucci\u00f3n masiva y otras amenazas a la seguridad nacional, la pol\u00edtica exterior o la econom\u00eda de Estados Unidos.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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